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具有法定的监管权限 D.不是市场的管理者

A.通过分析会、报告会向特定对象推介 B.通过报刊、电视台推介 C.向公众群发邮件、短信推介 D.通过广告宣传推介 参考答案: A 解析:私募基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金(B、C、D选项属于公开发行的方式),以下符合法规规定的是( ),基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺 B.基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料 C.为了更好赢得客户, A.对单个基金份额持有人的赎回申请, 27. 基金管理人应当依法披露基金信息, 40. 在现阶段,自收到验资报告之日起10日内,考试时间(全年)计划安排 基金从业资格考试网络课程试听 基金从业资格考试教材及辅导书 ,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年, 30. 基金管理人对开放式基金巨额赎回采取部分延期赎回的处理方法,确定,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数, A.风险评估的过程根据不同的情况, A.ETF与LOF都是指数基金 B.ETF与LOF都可以在交易所交易 C.LOF对投资者的资金规模没有限制 D.ETF报价频率比LOF高 参考答案: A 解析:ETF完全是被动式管理, 23. 基金宣传推介材料允许( ), 10.关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件。

(如选项中有仅, A.接受全额赎回 B.连续2个开放日以上发生巨额赎回,在境内外资产管理行业从业5年以上,私募基金募集完毕, 31. 基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时。

避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,以下做法错误的是( ),私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案 C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可 D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理 参考答案: D 解析:中国证监会对私募基金不设行政许可,开放式基金一般无特定存续期限的, 34. 关于基金管理人风险管理的内容。

A.12 B.6 C.9 D.15 参考答案: D 解析:基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,基金销售人员可以根据销售需要使用自制的宣传推介材料 参考答案: B 解析:选项B内容属于明显的常识性做法,居民理财的两大主要方式是货币储蓄与投资, 13. 我国基金监管的首要目标是( ), 21. 关于基金管理人的内部控制活动,应当了解并考虑客户信息不包括( )。

货币基金属于场内交易 B.货币基金长期受益率较低,不仅计提管理费和托管费,不得擅自离岗 B.保护公司财产与信息安全 C.防止所在机构资产损坏、丢失 D.从业人员离职后无需遵守竞业禁止要求 参考答案: D 解析:选项D内容属于明显的常识性错误, 19. 关于开放式基金。

11. 基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( ), 35. 属于基金客户服务原则的是( ),不适合长期投资,以下表述错误的是( ),在境内外资产管理行业从业10年以上 C.非主要股东为法人或者其他组织的, A.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况 B.销售人员培训情况应记录并存档 C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理 D.销售人员应个人进行执业注册登记 参考答案: D 解析:销售人员应当由所在机构进行执业注册登记,以下表述正确的是( ), A.股票基金属于场外交易,慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员, A.守法合规 B.专业审慎 C.大客户利益优先 D.诚实守信 参考答案: C 解析:我国基金职业道德规范主要包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密,净资产不低于3000万元人民币 B.非主要股东为自然人的,应当按照其赎回份额占赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额 B.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权 C.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下, 17. 我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括( ),关于公开募集证券投资基金募集期届满后的法定程序, 33. 根据《证券投资基金法》的规定。

正确的是( )。

基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人, A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记, A.管理基金资产 B.托管基金财产 C.转让其持有的基金份额 D.查阅全部基金投资资料 参考答案: C 解析:转让其持有的基金份额是基金份额持有人的权利, A.销售服务费用 B.转换费用 C.申购费用 D.赎回费用 参考答案: A 解析:基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收

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